國能資質〔2014〕151號
國家能源局關于明確電力業務許可管理
有關事項的(de)通知(zhi)
各派出機構(gou)，國(guo)家電網公(gong)司(si)、南方電網公(gong)司(si)，華能、大唐、華電、國(guo)電、中電投集團公(gong)司(si)，各有關(guan)電力企業：
為貫徹落實國務院關于簡(jian)政(zheng)放權、加強大(da)氣污(wu)染防治的總體(ti)要(yao)求，進一步(bu)發揮電力業務許(xu)可證在(zai)規(gui)范電力市場(chang)秩序等方面的作用，現就(jiu)電力業務許(xu)可證頒發管理有關事(shi)項(xiang)通知如下：
一、簡(jian)化(hua)發電類電力業務(wu)許(xu)可證申(shen)請有關(guan)事項
（一）豁免以下發電(dian)業務的電(dian)力業務許可(ke)：
1.經能源主管部門以備案（核(he)準）等方式明確的分布(bu)式發電項目(mu)；
2.單站裝機容量1MW（不含）以下的小(xiao)水電站；
3.項目裝機容量6MW（不(bu)含(han)）以下的太(tai)陽(yang)能(neng)、風(feng)能(neng)、生(sheng)物(wu)質能(neng)、海洋(yang)能(neng)、地熱能(neng)等新能(neng)源發(fa)電項目；
4.項(xiang)(xiang)目裝機容量6MW（不含）以下的余(yu)熱余(yu)壓資(zi)源(yuan)綜合利(li)用發電項(xiang)(xiang)目；
5. 地(di)（市）級(ji)及以下調(diao)度(du)機(ji)構調(diao)度(du)的非化(hua)石(shi)燃料(liao)直接燃燒自備電站。
相關企業(ye)、單位或(huo)個人（以下稱項(xiang)目(mu)運(yun)(yun)營主體(ti)(ti)）經(jing)營上(shang)述發電(dian)業(ye)務不要求(qiu)(qiu)取得發電(dian)類電(dian)力業(ye)務許可證。項(xiang)目(mu)運(yun)(yun)營主體(ti)(ti)在與電(dian)網(wang)企業(ye)辦(ban)理并網(wang)運(yun)(yun)營手續時，不再要求(qiu)(qiu)提供(gong)發電(dian)類電(dian)力業(ye)務許可證或(huo)其他證明。
豁(huo)(huo)免許可的發電項目并網后，電網企業應按(an)要求向(xiang)國家能源(yuan)局派(pai)出機構(gou)（以下簡稱(cheng)派(pai)出機構(gou)）報送豁(huo)(huo)免發電項目有關情(qing)況(kuang)。
派出機構要做好豁免項(xiang)目信息(xi)報(bao)(bao)(bao)送(song)與其他信息(xi)報(bao)(bao)(bao)送(song)工作的統籌，避免企業重復報(bao)(bao)(bao)送(song)，并按要求(qiu)向(xiang)國家(jia)能(neng)源局電力業務資質管(guan)理中心報(bao)(bao)(bao)送(song)豁免電力業務許可證的發電項(xiang)目信息(xi)。
派出機構開展豁免實(shi)施(shi)工(gong)作(zuo)時，要做(zuo)好(hao)與許(xu)可工(gong)作(zuo)的銜接(jie)，并(bing)對發電項目豁免實(shi)施(shi)情況進行監管，發現未(wei)按規(gui)定(ding)執行的應(ying)予以(yi)糾正，并(bing)依(yi)法(fa)作(zuo)出相(xiang)應(ying)處理(li)。
（二）簡化(hua)部分(fen)發電業務的許可申請要(yao)求
除按本通知可(ke)以豁(huo)免許可(ke)的情況外，經(jing)營(ying)以下發(fa)電(dian)(dian)業務的企業，簡化(hua)發(fa)電(dian)(dian)類電(dian)(dian)力業務許可(ke)證申請要求(qiu)。
1. 總裝機 6MW（不含）以(yi)下小水電；
2. 太陽能、風能、生物質(zhi)能、海洋能、地熱能等新能源發電；
3. 余熱余壓資源綜(zong)合利用發電。
具體簡(jian)化(hua)內容(rong)如(ru)下：
1. 財(cai)務資(zi)料方面(mian)。成立2年(nian)以上的(de)(de)，不再(zai)要求提(ti)供最(zui)近2年(nian)的(de)(de)年(nian)度財(cai)務報(bao)告、財(cai)務狀況(kuang)(kuang)審(shen)計報(bao)告，企(qi)(qi)業(ye)可(ke)(ke)提(ti)供最(zui)近2年(nian)的(de)(de)財(cai)務情況(kuang)(kuang)說明(ming)；成立不足(zu)2年(nian)的(de)(de)，不再(zai)要求企(qi)(qi)業(ye)成立以來的(de)(de)財(cai)務報(bao)告、驗(yan)資(zi)報(bao)告、財(cai)務狀況(kuang)(kuang)審(shen)計報(bao)告，企(qi)(qi)業(ye)可(ke)(ke)提(ti)供成立以來的(de)(de)財(cai)務情況(kuang)(kuang)說明(ming)。
2. 企業安全(quan)負(fu)責人(ren)、生產(chan)運行負(fu)責人(ren)、技術負(fu)責人(ren)、財務負(fu)責人(ren)，允許一人(ren)兼任其中兩(liang)項或多項職務。
二(er)、完(wan)善輸、供電類電力業務許可證頒發工作
（一）調整供電類電力(li)業務許可(ke)證申請條件(jian)
根據國(guo)務院《關(guan)于取消和(he)下(xia)放50項行政審批等事項的(de)決定》（國(guo)發〔2013〕27號），將供(gong)電(dian)類電(dian)力業務許可證(zheng)申(shen)請條件中“具(ju)有經(jing)有關(guan)主(zhu)管部門批準的(de)供(gong)電(dian)營(ying)業區”調(diao)整(zheng)為“具(ju)有供(gong)電(dian)營(ying)業區雙邊達(da)成的(de)劃分協(xie)議書或意(yi)見”。
（二）做好跨國(guo)（境）電(dian)力交易業務的備案管理(li)
1. 跨國(guo)(guo)（境）電(dian)(dian)力(li)交易業(ye)(ye)務屬于輸(shu)電(dian)(dian)、供電(dian)(dian)業(ye)(ye)務。電(dian)(dian)力(li)企業(ye)(ye)從事跨國(guo)(guo)（境）電(dian)(dian)力(li)交易業(ye)(ye)務，應當向派(pai)出機構申請備案。派(pai)出機構在電(dian)(dian)力(li)企業(ye)(ye)取得(de)的電(dian)(dian)力(li)業(ye)(ye)務許可(ke)證副本上(shang)標注其業(ye)(ye)務情況(kuang)。
2. 與(yu)國（境）外方簽訂(ding)購售電(dian)合同的電(dian)力(li)企業負責備案申請工作。
3. 電力(li)企(qi)業申(shen)請(qing)跨國（境(jing)）電力(li)業務備案，應當提(ti)交(jiao)以下材料(liao)：
（1）從(cong)事(shi)跨國（境）電(dian)力業務的基本情況；
（2）有關部(bu)門對從(cong)事跨國（境）電力業務的批準文件；
（3）與國（境(jing)）外方簽訂(ding)的購(gou)售電合同、調度協議；
（4）委(wei)(wei)托(tuo)國內其他企(qi)業(ye)參與跨國（境(jing)）電(dian)力(li)業(ye)務(wu)活動的，還應當提供(gong)委(wei)(wei)托(tuo)事項和受委(wei)(wei)托(tuo)企(qi)業(ye)的基本(ben)情況，以及委(wei)(wei)托(tuo)合同(tong)、協議等；
（5）國家能源局及派出(chu)機構要求的其他(ta)材料。
三、加強電力業務許可管理，促進電力行業大氣污染防(fang)治(zhi)
（一）認真落實(shi)《國(guo)務院關于印發(fa)(fa)大氣污染防治行動計劃的通知》（國(guo)發(fa)(fa)〔2013〕37號）要求，派出機構(gou)對未按(an)規定安裝(zhuang)脫(tuo)硫、脫(tuo)硝、除(chu)塵等(deng)環保設(she)施或(huo)環保設(she)施達不(bu)到要求的燃煤發(fa)(fa)電企業，依法不(bu)予(yu)頒發(fa)(fa)電力業務許可證。
（二(er)）按(an)照國家能源局統一部署，進一步有序做好小(xiao)火電(dian)(dian)機(ji)(ji)組市場(chang)退出工作。根據各地小(xiao)火電(dian)(dian)機(ji)(ji)組關停計劃和(he)時間安排(pai)，派出機(ji)(ji)構對到達(da)關停時限的機(ji)(ji)組要(yao)按(an)程序注(zhu)銷(xiao)其發(fa)電(dian)(dian)類電(dian)(dian)力業務許可證，不得(de)繼續并網運(yun)行。
（三）加強對持證燃煤發電(dian)企業環保(bao)設施運(yun)行情況和(he)污染物(wu)排放情況的持續性監管。
1. 派(pai)出機(ji)構(gou)要進(jin)一步(bu)建立和完善與環保部門的(de)溝(gou)通協調機(ji)制，對已取得(de)電(dian)力業務許可證(zheng)但環保設施未正常(chang)投運或污染(ran)物排放(fang)不達標(biao)的(de)發電(dian)企業，配合有關(guan)部門進(jin)行相應(ying)處理(li)。
2. 對于(yu)列入(ru)脫硫(liu)、脫硝、除塵(chen)改(gai)造(zao)計(ji)劃的(de)發電機組(zu)，派(pai)出機構應在(zai)其許可(ke)證中(zhong)標注改(gai)造(zao)期(qi)限，并督促企業(ye)在(zai)規定期(qi)限內完成(cheng)改(gai)造(zao)。未按期(qi)完成(cheng)改(gai)造(zao)的(de)機組(zu)，應當通知調(diao)度機構調(diao)后其在(zai)發電序位表上的(de)排(pai)序位置。
3. 因環保問(wen)題被有關(guan)部門(men)責令關(guan)停(ting)的(de)，派出(chu)機構(gou)應依法(fa)撤銷其電(dian)力業務許可證(zheng)，并明確不(bu)得繼續并網發電(dian)。
4. 有(you)關派(pai)出機構(gou)要(yao)重點強化對京津冀、長三角、珠三角等重點區域燃煤電廠環保設施改造和(he)排放的(de)跟蹤(zong)監管力度(du)，對違反許可制度(du)的(de)企業，嚴格按規定進(jin)行(xing)處(chu)理。
本通知自發(fa)布(bu)之(zhi)日起(qi)施行(xing)，有效期為5年(nian)。本通知下(xia)發(fa)前有關電力(li)(li)(li)業務許可證(zheng)管理文件(jian)與本通知不一(yi)致的(de)，按(an)照(zhao)本通知執行(xing)。電力(li)(li)(li)企業從事(shi)跨國（境）電力(li)(li)(li)交易業務的(de)，應(ying)當(dang)在本通知發(fa)布(bu)之(zhi)日起(qi)60日內向派出機(ji)構提交備(bei)案(an)材(cai)料(liao)。
國家能源局(ju)
2014年4月(yue)9日 |
